در اینجا سؤالات متداول به همراه پاسخ آنها پیدا خواهید کرد. اگر اطلاعات مورد نیاز خود را پیدا نکردید ، لطفاً با ما تماس بگیرید. ما مشتاق هستیم به هر شکلی که می توانیم از شما حمایت کنیم.

پرسش و پاسخ

چگونه باید سهام را برای انتقال به سهام قاره ای و Trust Trust ارسال کنم؟

گواهی سهام و مستندات مناسب شما باید به دفاتر شرکتهای ما در 1 State Street Plaza ، طبقه 30 ، نیویورک ، NY 10004-1561 ارسال شود.

این وظیفه شماست که گواهی خود را به قاره دریافت کنید.

توصیه می کنیم تمام گواهینامه ها را از طریق نامه های ثبت شده یا معتبر ، رسید برگشتی درخواست شده یا برخی از فرم های دیگر سرویس پیک قابل ردیابی مانند FedEx یا UPS ارسال کنید. ما همچنین پیشنهاد می کنیم که حمل و نقل برای 3 درصد از ارزش فعلی سهام بیمه شود. در صورت از دست دادن نامه ، ممکن است وثیقه 3 ٪ برای جایگزینی گواهینامه ها لازم باشد. لطفاً توجه داشته باشید که حق بیمه برای وثیقه اطمینان برای متقاضیان غیر آمریکایی 5 ٪ از ارزش فعلی سهام است.

چگونه سهام را منتقل کنم؟

برای تغییر مالکیت یک امنیت ، موارد زیر لازم خواهد بود:

• ارائه گواهینامه اصلی سهام. اگر سهام در فرم ورود به کتاب (DRS ، قطره و غیره) نگهداری می شود ، می توانید بیانیه را ارسال کنید یا در نامه دستورالعمل به سهام مراجعه کنید.
• یک دستورالعمل امضا شده رسمی که جزئیات انتقال را با ارائه نام ، آدرس ، تأمین اجتماعی یا شماره شناسایی مالیاتی انتقال دهنده (ها) و تعداد سهام صادر شده برای هر یک ارائه می دهد. در مورد اطلاعات مربوط به انواع مختلف ثبت نام در زیر مشاهده کنید.
• قدرت سهام با تأیید تضمین شده از سهامدار ثبت شده فعلی که در گواهی سهام منعکس شده است. در صورت درگذشت سهامدار ثبت شده ، برای کسب اطلاعات در زیر مراجعه کنید.
• فرم IRS جایگزین W-9 (صدور گواهینامه شناسایی مالیات دهندگان) برای هر انتقال دهنده تکمیل شده است.

در بعضی موارد ، ممکن است برای تکمیل انتقال به اسناد اضافی احتیاج داشته باشیم. لطفاً برای به دست آوردن اطلاعات بیشتر در مورد نیازهای انتقال و بارگیری فرم های مورد نیاز ، در این بخش پاسخ های دیگر را مشاهده کنید.

چگونه سهام از نام یک شخص متقاضی منتقل می شود؟

اگر ما نماینده اوراق بهادار باشیم ، اگر سهام به نام یک شخص متقاضی فردی باشد ، مستندات زیر لازم خواهد بود:

• ارائه گواهینامه اصلی سهام. اگر سهام در فرم ورود به کتاب (DRS ، قطره و غیره) نگهداری می شود ، می توانید بیانیه را ارسال کنید یا در نامه دستورالعمل به سهام مراجعه کنید.
• یک کپی تصدیق شده از گواهی انتصاب (نامه های وصیت نامه اداری یا معادل آن) نماینده شخصی (مجری، مدیر و غیره) دارایی متوفی با تاریخ شصت (60) روز (شش ماه برای ایالت نیویورک)از تاریخ درخواست انتقاللطفاً در صورتی که دارایی مشروط نشده است، زیر را ببینید.
• یک قدرت سهام با تایید مدالیون تضمین شده نماینده شخصی (مجری، مدیر و غیره) دارایی متوفی.
• سوگندنامه اقامتگاه که توسط نماینده شخصی اموال متوفی اجرا شده است. این فرم باید محضری باشد.
• معافیت مالیات بر ارث، در صورت وجود (این شرط به تاریخ فوت و کشور محل اقامت در زمان مرگ بستگی دارد).
• یک دستورالعمل امضا شده رسمی که جزئیات انتقال را با درج نام انتقال گیرنده (ها) به همراه آدرس و شماره شناسایی مالیاتی یا تامین اجتماعی و تعداد سهامی که باید به هر کدام منتقل شود.
• فرم جایگزین IRS W-9 (گواهی شناسایی مالیات دهندگان) برای هر انتقال گیرنده تکمیل شده است.

در صورتی که ترکه متوفی مشروط نباشد و مشمول قانون املاک کوچک محل اقامت قانونی (محل سکونت) متوفی در زمان فوت وی باشد، مدارک زیر به جای گواهی انتصاب الزامی است. نماینده شخصی:

• گواهی رسمی محضری (سوگندنامه املاک کوچک) که توسط قانون طبق قوانین ایالت محل اقامت قانونی که وارث یا وارثان قانونی متوفی را ذکر می کند. تاریخ سوگندنامه باید ظرف شصت (60) روز از تاریخ درخواست انتقال باشد. لازم به ذکر است که ارزش ملک نمی تواند از حد املاک کوچک تجاوز کند.
• یک کپی گواهی شده از گواهی فوت متوفی.

چگونه یک مستاجر مشترک متوفی به عنوان دارنده ثبت شده حذف می شود؟

در صورتی که ثبت موضوع یک حساب مستأجر مشترک با حقوق بقا (مستاجر مشترک یا مستأجر توسط کل) باشد، مدارک زیر مورد نیاز خواهد بود:

• ارائه گواهینامه اصلی سهام. اگر سهام در فرم ورود به کتاب (DRS ، قطره و غیره) نگهداری می شود ، می توانید بیانیه را ارسال کنید یا در نامه دستورالعمل به سهام مراجعه کنید.
• یک کپی گواهی شده از گواهی فوت متوفی.
• یک اعتراف از Domicile که توسط مستاجر بازمانده اجرا شده است. این فرم باید اسناد رسمی باشد.
• چشم پوشی از مالیات بر ارث در صورت وجود (این نیاز به تاریخ مرگ و وضعیت محل زندگی در زمان مرگ بستگی دارد).
• یک دستورالعمل امضا شده رسمی که جزئیات انتقال را با درج نام انتقال گیرنده (ها) به همراه آدرس و شماره شناسایی مالیاتی یا تامین اجتماعی و تعداد سهامی که باید به هر کدام منتقل شود.
• فرم جایگزین IRS W-9 (گواهی شناسایی مالیات دهندگان) برای هر انتقال گیرنده تکمیل شده است.
• در صورت اضافه شدن نام های اضافی به اجاره نامه مشترک یا در صورت انتقال سهام به فرد یا نهاد دیگر ، قدرت سهام با تأیید تضمین شده مستاجر بازمانده لازم خواهد بود.

هنگامی که یک خردسال سابق به سن اکثریت (ثبت نام حضانت) می رسد

پس از تعیین اینکه سن اکثریت با بررسی اساسنامه دولت به دست آمده است ، موارد زیر لازم خواهد بود:

• ارائه گواهینامه اصلی سهام. اگر سهام در فرم ورود به کتاب (DRS ، قطره و غیره) نگهداری می شود ، می توانید بیانیه را ارسال کنید یا در نامه دستورالعمل به سهام مراجعه کنید.
• قدرت سهام با مدالون تأیید تأیید متولی یا خردسال سابق را تضمین می کند.
• یک نسخه معتبر از شناسنامه صغیر سابق.
• یک نامه دستورالعمل امضا شده رسمی که جزئیات انتقال سهام را نشان می دهد. آدرس و شماره تأمین اجتماعی خردسال سابق باید ارائه شود.

به دلیل ازدواج یا طلاق ، نام را تغییر دهید

این نوع تغییر نام یک انتقال قانونی محسوب می شود. اگر مری جونز ازدواج کند/طلاق می گیرد و نام خود را به مری اسمیت تغییر می دهد ، اسناد زیر لازم خواهد بود:

• ارائه گواهینامه اصلی سهام. اگر سهام در فرم ورود به کتاب (DRS ، قطره و غیره) نگهداری می شود ، می توانید بیانیه را ارسال کنید یا در نامه دستورالعمل به سهام مراجعه کنید.
• یک نامه نامه امضا شده برای درخواست تغییر نام و ارائه آدرس و شماره تأمین اجتماعی برای ایجاد یک حساب جدید.
• قدرت سهام با مدالون تأییدیه مری اسمیت را در قالب زیر تضمین می کند:

مری اسمیت قبلاً مری جونز (با ازدواج/طلاق)

لطفاً توجه داشته باشید که یک نسخه از گواهی ازدواج یا حکم طلاق توسط موسسه مالی که امضای شما را تضمین می کند ، لازم است.

ثبت نام

این ثبت نام مالکیت تنها به فرد مجرد را می دهد و مستلزم استفاده از نام قانونی شخص است. لازم است که نام کامل به جای اولیه ارائه شود. نمونه ای از ثبت نام فردی مری اسمیت است.

ثبت نام های مشترک

• مستاجران مشترک با حقوق بقا: این ثبت نام زمانی استفاده می شود که دو یا چند نفر ادعای مساوی با دارایی داشته باشند. اگر یکی از طرفین بمیرد ، مالکیت دارایی ها به مستاجر (های) بازمانده منتقل می شود. نمونه ای از ثبت نام "مستاجران مشترک با حقوق بقا" مری اسمیت و باربارا اسمیت JT ده.
• مستاجران مشترک: این ثبت نام به بخش مناسبی از دارایی ها اجازه می دهد تا به جای مرگ دارنده ، به املاک دارنده منتقل شوند و نه به مستاجر بازمانده. نمونه ای از ثبت نام "مستاجران مشترک" مری اسمیت و باربارا اسمیت ده کام است.
• مستاجران توسط این افراد: این یک حساب مستاجر مشترک با حقوق بقا فقط بین همسران است. نمونه ای از مری اسمیت و جورج اسمیت ده است. مری و جورج باید یک زوج متاهل باشند.

ثبت نام های حضانت

چندین ثبت نام احتمالی وجود دارد. یک نوع مشترک ثبت نام حضانت مستلزم نام متولی و صاحب سودمند است که جزئی است. نمونه ای از ثبت نام "حضانت" ، مری اسمیت حضانت FBO Don Smith Ny Unif Trans Min است. توجه داشته باشید که مخفف دولت دو حرف باید قبل از "UNIF" ظاهر شود.

ثبت نام های اعتماد

ثبت سهام به نام اعتماد به اطلاعات خاص زیر نیاز دارد:

• نام کامل اعتماد ،
• نام متولی (ها) ،
• تاریخ ایجاد اعتماد ، و
• ذینفع اعتماد

نمونه ای از ثبت نام "اعتماد" ماری اسمیت معتمد U/A مورخ 4/15/98 The Mary Smith Revocable Living Trust FBO Mary Smith.